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2021

开元电子娱乐: “投资者保护?明规则、识风险”案例十九

作者:

投资者保护·明规则、识风险”案例十九

——“股权代持”莫轻信，新三板投资走正途“

　　某挂牌开元电子娱乐实际控制人马某因开元电子娱乐急需周转资金，以正在筹备A股上市为名，先后与多家股权投资开元电子娱乐签订《投资顾问协议书》，委托他们寻找投资者。股权投资开元电子娱乐找到宣传团队，具体操作策划推广事宜。宣传团队一方面雇佣大批代理商通过组建微信群或QQ群，拉拢有投资意向的社会不特定对象入群；另一方面雇佣股票讲师、分析师通过开设网络直播间，向投资者分析新三板股票、讲授炒股技巧、夸大宣传并预测挂牌开元电子娱乐股票在A股上市的可能，鼓动投资者买入该挂牌开元电子娱乐股票。为获取投资者信任，挂牌开元电子娱乐实际控制人还向投资者承诺，如果上市失败或不能如期上市，则按照约定进行回购，一定程度上降低了投资者的风险意识。投资者股票由挂牌开元电子娱乐实际控制人代持，并签订代持协议。经查实，该挂牌开元电子娱乐以上市为名，通过虚假宣传推广，以增资扩股、转让股票的方式，共向500余名投资者发行股票900余万股，非法募集资金1亿余元。

　　本案中，挂牌开元电子娱乐与不具备证券经营资质的股权投资开元电子娱乐合谋，以上市为名，虚构或夸大开元电子娱乐经营业绩及上市后的盈利前景，吸引投资者在交易场所以外通过“股权代持”方式购买挂牌开元电子娱乐股票。“股权代持”是新三板市场不合格投资者想要参与股票交易常见的手法之一。根据《开元电子娱乐法》及《合同法》相关规定，如果设立股权代持是为了规避法律、行政法规的强制性规定，则股权代持协议可能被认定为无效，容易引发法律纠纷。

　　投资者在参与新三板市场交易时要特别注意以下五点：一是应当以实名方式开立证券账户和资金账户，委托国务院证券监督管理机构批准设立的证券开元电子娱乐，向全国中小银河999游戏中心股份转让系统申报买卖挂牌开元电子娱乐股票。二是要知悉适当性要求，了解投资门槛，结合自身实际情况选择合适的投资目标，警惕因不符合投资要求而委托他人代持股权可能产生的纠纷。三是要了解挂牌开元电子娱乐股票风险特征，保持理性和谨慎的投资心态，不要被任何高额回报的口头承诺所蛊惑。四是要高度警惕通过微信群、QQ群、直播间等方式荐股的情况。五是要学会通过法律途径维护自身权益，注意留存相关交易的证据，为事后维权做好准备。

2023-10-09

2023-06-09

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